Tarptautinės sankcijos verslui – kaip išvengti pažeidimų?

Tarptautinės sankcijos tampa vis aktualesne tema verslui, ypač veikiančiam tarptautinėje erdvėje. Nepaisant augančio reguliavimo, kai kurios įmonės vis dar nežino, kaip atpažinti rizikas, susijusias su prekybos partneriais, finansiniais sandoriais ar net tam tikrų prekių eksportu. Vienas neteisingas žingsnis – ir įmonė gali sulaukti baudų, turto arešto ar net baudžiamosios atsakomybės. Taigi, kaip verslas gali išvengti tarptautinių sankcijų pažeidimų ir kokių veiksmų turėtų imtis, kad užtikrintų savo veiklos atitiktį? 

Reklama

Kas sudaro pagrindines sankcijų pažeidimo rizikas? 

Tarptautinių sankcijų pažeidimo rizikų yra daug, tačiau dažniausiai jos kyla dėl nepakankamos verslo partnerių naudos gavėjų kontrolės pagal „Pažink savo klientą“ principą (angl. Know Your Customer, KYC), neaiškių tiekimo grandinių bei informacijos stokos apie galiojančius teisės aktus. Lietuvoje vis dažniau pasitaiko atvejų, kai įmonės, bendradarbiaudamos su subjektu, kurį valdo ar kontroliuoja sankcijų sąraše esantis asmuo, sulaukia griežtų veiksmų iš valstybės institucijų. 

Ši situacija verčia verslą atidžiau tikrinti partnerius, peržiūrėti tiekimo bei eksporto srautus ir užtikrinti atitiktį teisės aktams. Tokiu atveju pravartu bendradarbiauti su teisininkais – patikimas verslo advokatas Vilniuje gali padėti išvengti teisinių klaidų, patarti dėl sankcijų taikymo praktikos ir padėti sukurti vidines atitikties procedūras. 

Kodėl būtina turėti sankcijų rizikos valdymo planą? 

Net jei jūsų įmonė tiesiogiai neveikia sankcijų paveiktose rinkose, rizika vis tiek egzistuoja. Pavyzdžiui, trečiosios šalys ar tarpininkai gali bandyti apeiti sankcijas, naudodami jūsų verslą kaip priemonę tam įgyvendinti. Štai kodėl verslui būtina turėti aiškų sankcijų rizikos valdymo planą, kuris apimtų: 

• partnerių ir klientų patikrinimo procedūras (KYC); 

• darbuotojų mokymus; 

• reagavimo planą nustačius galimą pažeidimą; 

• reguliarias vidaus audito procedūras. 

Tokio plano nebuvimas gali būti traktuojamas kaip neatsakingas požiūris, o tai reiškia dar didesnę atsakomybę ir baudas. 

Atsakomybės griežtinimas – signalas veikti dabar 

Pastarieji su sankcijų reguliavimų susiję teisės aktų pakeitimai rodo aiškią tendenciją – Lietuva stiprina atsakomybę už tarptautinių sankcijų pažeidimus. Net ir netyčinis pažeidimas gali užtraukti atsakomybę. Be to, griežtinamos baudos, plečiamos prevencinės prievolės, o tai verčia verslą būti proaktyviu, o ne reaguojančiu į jau įvykusias klaidas. 

Įmonės, kurios dar neturi aiškių sankcijų laikymosi politikų, turėtų veikti nedelsdamos – ne tik dėl reguliacinės rizikos, bet ir dėl pasitikėjimo savo verslo partneriais ar kontrahentais.